证监会再放权 保代准入审批“下架”

　　证券时报记者 程丹

　　国务院昨日下发决定，取消和下放58项行政审批项目，取消67项职业资格许可和认定事项，取消19项评比达标表彰项目，将82项工商登记前置审批事项调整或明确为后置审批。在取消和下放的行政审批项目中，原本由证监会审批的项目有8项；在取消的职业资格许可和认定事项中，包括外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准、保荐代表人（简称“保代”）资格等两项由证监会负责实施的准入项取消。

　　早在2012年，根据证监会关于保代管理工作的安排，保代注册、变更执业机构等资格管理职责已由证监会移交至中国证券业协会。此次对于保代准入项的取消，实为证监会简政放权之举，保代准入不再作为行政审批事项，而是将其下放到中国证券业协会，并不是取消保代制度。现行保代制度由《证券法》规定，即发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　至此，有关保代胜任能力考核、资格管理、信息备案及材料保存、违规事项处理、培训及年检都交由中国证券业协会管理负责，协会可根据市场发展情况，不断规范、调整、完善保荐代表人队伍的准入标准和流动要求。

　　中国证券业协会是资本市场的自律组织，对保代注册实施自律管理，并不具备行政审批性质。

　　保代资格一度是金饭碗，过去一家公司要上市，必须要有“保代签字”，由于保代资格并不容易获得，导致保代数量稀缺，掌握签字权的保代们一直是券商的宠儿。

　　分析人士指出，从2012年起，一系列监管新政正在降低保代的含金量，保代的考核门槛也已降低。随着新股发行注册制改革的推进，在新的考试政策推动下，保代人数也将会大大增加，保代市场正逐渐从供不应求转变为供大于求，对于整个行业来说是一次有意义的大洗牌。

　　另外，此前由证监会行政审批的并在此次取消和下放项目之列的，包括合格境外机构投资者托管人资格审批；期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围的审批；证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批；证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批；从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批等八项。（更多报道见A6版）