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　　“目前受疫情影响，公司经营虽然面临一些困难，但经过这次合规整改后，安全生产步入正轨，我们有信心完成全年的目标，为社会作出积极贡献。”5月31日，江苏省海安市检察院对一起相对不起诉案件公开宣告结束后，该市某建设工程有限公司法定代表人周某满怀信心地说。

　　2019年7月24日，该公司承建某厂房新建项目工程，周某未按规定成立工程安全管理机构，也未按规定设置安全网和生命线，就组织工人施工。员工戴某在未系挂安全带的情况下，在厂房屋顶拖拉彩钢瓦，因钢筋钩从彩钢瓦预留孔滑脱，导致戴某从屋檐坠落，后在送医院途中死亡。次日，公司赔偿戴某近亲属116万元。

　　2021年6月，公安机关以周某涉嫌重大责任事故罪移送海安市检察院审查起诉。承办检察官走访调查后发现，该企业成立于2017年，现有员工400余人，曾获得“诚信经营企业”称号，企业纳税连年递增，是一家正处于发展初期的建筑企业。

　　事故发生后，企业主动对所有承建项目停工整顿，后恢复承建项目施工以解决企业的经营困境。但周某深知企业受困于自身资源及能力不足，公司治理体系漏洞较多，如果不从根本上解决问题，企业刑事法律风险依然存在。

　　审查期间，检察官建议通过合规整改来解决企业发展障碍。周某遂书面申请启动企业合规第三方监管机制，并提交合规承诺书及整改计划等材料。

　　海安市检察院经调查评估，并层报至省检察院批准，2021年11月22日，牵头引入第三方监管机制，启动涉案企业合规审查。

　　“我们提出工程管控标准化、操作规程针对化、安全设施规范化等6个方面的意见，涵盖公司经营的所有环节。”第三方监督评估组织成员、如皋市应急管理局专家沙宏介绍。2021年12月10日，第三方组织对该公司合规建设进行初次评审，发现该公司合规计划及执行不全面，规章制度不够具体、不成体系等问题。针对第三方组织的意见，该公司立即投入整改第二阶段，大刀阔斧全面改革。

　　为了促使企业真合规、真整改，第三方组织多次明查暗访，帮助企业彻底根治“病灶”。企业借助第三方组织“体检”，从设立安全生产管理专岗、成立公司法务部门、建立安全生产档案及资金投入制度、配套有效合规措施等方面，形成一套科学、规范、严谨的现代化企业管理体系。

　　2022年5月15日，经实地验收后，第三方监督评估组织向海安市检察院提交了合规考察书面报告，认为经过5个月的合规考察整改，该企业已建立完备的合规组织体系、合规内控体系、合规培训体系、风险防控体系，抵御和防控刑事法律风险的能力得到提高，公司合规文化逐渐形成，生产经营面貌焕然一新。

　　2022年5月26日，海安市检察院对该案召开拟不起诉公开听证会，经过充分讨论，听证员一致认为涉案企业已经建立健全防范识别应对违法犯罪的内控机制，完成了合规计划内容，合规建设效果较好。鉴于该企业犯罪情节轻微，具有自愿认罪认罚、案发后积极履行赔偿义务等情节，且已建立有效合规经营体系，海安市检察院依法对其作出不起诉决定。

　　合规是企业经营发展中必须扣好的“第一粒扣子”，自去年以来，海安市检察院积极主动、审慎探索涉案企业合规改革试点，运用第三方监督评估机制办理企业合规案件5件。下一步，该院将继续跟踪企业合规整改长效机制建设，根据不同企业类型，探索个性化合规，加强部门联动，推动出台行业合规指引，逐渐形成企业合规生态圈，合力打造法治化营商环境。