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　　近日，日前，江苏省徐州市检察院党组成员、副检察长葛海波和第四检察部主任李炜作客徐州发布，向全市人民介绍检察机关开展的企业合规工作。半年来，江苏省徐州市两级检察院初步构建起一个覆盖事前、事中、事后的全链条涉案企业合规工作机制，对9家企业开展合规整改、32家企业提出合规经营建议，上门为100余家企业提供合规建设培训。

　　徐州市共有民营企业数十万家，占经济总量60%以上，解决民众就业80%以上。但是很多企业经营者却对法律法规并不熟悉，拍脑袋决策，凭经验工作，靠义气办事，由于不合规而倒闭甚至是经营者锒铛入狱的情况也不少见。

　　检察机关督促涉案企业合规管理，立足于个别涉案企业，给涉案企业以深刻警醒和教育，同时激励更多的企业主动建设合规管理体系，给相关行业企业的合规经营提供样板和借鉴，实现从事后惩治向事前预防的转变。

　　所谓企业合规，一方面是指企业依法依规经营；另一方面，是指企业为避免出现违法违规行为，防止或减轻因违法违规而遭受的各种损失所建立的公司治理体系。为鼓励企业积极建立或改进合规计划，在行政处罚、刑事处罚和国际制裁上给予企业一定的激励措施。

　　2020年3月，最高人民检察院启动了涉案企业合规改革试点工作，把企业合规纳入刑事司法程序。2021年6月，徐州被省检察院确定为改革试点地区。试点以来，徐州市检察机关在帮助企业预防违规违法、促进企业依法合规生产经营等方面，做出了一系列努力。

　　事前合规治未病。鼓励企业为预防犯罪而建立一整套防范机制，即事前合规管理体系，以达到预防犯罪的效果，为企业发展吃上“法治定心丸”。

　　建立线上的“检润民企e站”和线下的民营企业法治服务保障基地。

　　通过提供护航民企政策、典型案事例等，向企业提示法律风险并提供法治服务，提升合规意识。我们从真实案例出发，将串通投标、合同诈骗、侵犯商业秘密、虚开增值税专用发票等常见罪名融合漫画等，打造了微信版“企业家避坑秘籍”第一季，点击量过万。通过宣传培训，让企业知道红线在哪里，引导企业从“要我合规”到“我要合规”转变，避免掉入违法犯罪之中。

　　通过和行政主管部门对接，推动行业合规治理。通过个案发现的某企业生产销售伪劣产品的问题，联合该市市场监督管理局开展集中治理，促成徐州市该行业作出合规承诺，确保所生产产品质量符合国家标准，促进行业良性发展、产业升级。

　　事中监督治已病。对于已经涉嫌犯罪的企业，要求企业承诺建立、实施有效的合规计划，通过履行合规承诺换取刑事处罚的从宽处理，即不批准逮捕、相对不起诉以及轻缓的量刑建议等。通过刑事责任的加重或者减轻、免除，给予企业合规以压力和动力，从制度合规逐步形成合规文化，刑法模式由“对抗模式”走向“合作模式”。

　　如何判断企业建立、实施了有效的合规计划？为保证合规建设的权威和公正，引入第三方监督评估机制。今年9月，徐州市检察院牵头市属8家单位，成立了全省首家市级涉案企业合规第三方监督管理委员会，会签了《关于建立徐州市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见（试行）》及三个配套性文件，公开选任了律师、审计师、会计师、专家学者等61名第三方专家人员（照片）。借助第三方专业监管人的力量，为7个案件9家涉案企业提供精准的合规指导，并督促企业对照整改。经第三方组织对涉案企业合规建设进行验收，检察机关对验收合格的徐州某建筑材料有限公司等4家企业和2名企业负责人作出了不起诉决定。

　　徐州市检察机关还对徐州市一家产值超50亿的大型民企开展了全省首次嵌入式监管的探索，从专家库中选任了一名专家作为合规监管人入驻企业，开展“坐班式”监管，将监管工作嵌入到企业日常工作中，从人员组成、管理程序、生产流程、员工法治意识和企业文化等各方面进行穿透式监督，使得该企业整改效果显著。公司筹建了法律合规部，加大安全生产关键环节的布控，加强企业合规文化建设，动真碰硬，杜绝“纸面合规”。

　　事后建议促健康。对于已开展企业合规建设并获得刑事处罚从宽处理的企业，我们会和行政主管部门紧密衔接，通过不定期回访、走访座谈等方式跟进对企业合规建设情况的监督。

　　徐州市检察机关开展的这些工作，得到了最高人民检察院张军检察长和徐州市委副书记、代市长王剑锋的充分肯定。

　　涉案企业合规改革试点工作，得到了社会各界的大力支持和广泛响应。矿大、师大等重点高校均建立了企业合规研究院，重点企业积极开展合规建设实践，律师事务所精心开发企业合规建设业务，合力打造企业合规建设的“徐州样本”。