深交所谴责北大及政泉违规 方正董事会将改选

　　 深交所公开谴责 北大资源及政泉控股违规

　　在僵持许久后，今日北大医药 (000788，收盘价15.15元)公告称，经深交所查明，北大资源集团控股有限公司 (以下简称北大资源)及北京政泉控股有限公司(以下简称政泉控股)存在违规事实，深交所给予两者公开谴责的处分。

　　《每日经济新闻》记者注意到，2013年6月14日，北大医药刊登了《关于股东协议转让公司股份的签约提示性公告》，北大医药第二大股东北大国际医院集团有限公司(现已更名为北大医疗产业集团有限公司，以下简称北大医疗)与政泉控股于2013年6月13日签署股权转让协议，由政泉控股受让北大医疗持有的北大医药4000万股(占后者总股本的6.71%).

　　深交所查明，北大资源同时与政泉控股签订股份代持协议，约定由政泉控股为北大资源代持上述4000万股股份。但上述协议签订后，北大资源与政泉控股均未就该协议及其持有北大医药股份的变动情况及时履行披露义务。

　　除此之外，由于北大资源与北大医药的大股东西南合成医药集团有限公司以及北大医疗系受同一实际控制人北京大学控制，根据深交所相关规定，北大资源为北大医药的关联法人。

　　根据证监会 《上市公司股东大会规则》第三十一条的规定，股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。但政泉控股在参加北大医药2014年1月23日、4月18日、7月30日、8月25日、9月17日召开的股东大会时，未按照规定就对关联议案回避表决。

　　涉及议案包括，《关于公司与北大方正集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉的议案》、《关于2014年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司与北京大学医学部、北京大学肿瘤医院、北大医疗产业基金、心安医疗签署战略合作协议暨关联交易的议案》、《关于公司发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案》、《关于公司全资子公司与北京大学人民医院签署体外诊断试剂耗材供应与配送及实验室流程优化长期服务协议暨关联交易的议案》等。（每日经济新闻）

　　 方正证券董事会面临改选 北大医药 “代持门”处罚落地

　　政泉控股与方正集团的利益纷争正逐步走向“收尾阶段”。今日，作为双方矛盾大曝光的起爆点，北大医药“代持事件”的处罚结果出炉，深交所对涉事主体政泉控股和北大资源都予以公开谴责。同时，作为双方利益争夺的焦点，方正证券董事会改选的期限将至，位居二股东的政泉控股自行召集的股东大会计划于2月16日召开，目前已开始征集提案。

　　 代持事件双方各遭公开谴责

　　北大资源与政泉控股签订股份代持协议后，双方均未披露，且北大资源通过政泉控股代持的北大医药股份也未回避表决关联议案。鉴于上述行为违反了深交所相关规则，深交所对他们给予公开谴责处分。

　　在去年12月15日收到深交所《纪律处分事先告知书》后一个半月，北大医药代持事件两大主体正式受到深交所的公开谴责处分。北大医药今日公告 ，公司接深交所《关于对北大资源集团控股有限公司及北京政泉控股有限公司给予公开谴责处分的决定》，经深交所查明，北大资源及政泉控股存在未及时披露代持协议及权益变动情况，以及股东大会审议关联议案时未回避表决两项违规事实。

　　对于未及时披露代持协议及权益变动情况，深交所指出，2013年6月14日，北大医药刊登了《关于股东协议转让公司股份的签约提示性公告》，根据该公告，北大医药第二大股东北大国际医院集团有限公司(现已更名为北大医疗产业集团有限公司，下称“北大医疗”)与政泉控股于2013年6月13日签署股权转让协议，由政泉控股受让北大医疗持有的北大医药的4000万股股份。

　　但当时未作公告披露的是，北大资源还与政泉控股签订股份代持协议，约定由政泉控股为北大资源代持上述4000万股股份，且上述协议签订后，北大资源与政泉控股均未就该协议及其持有北大医药股份的变动情况及时履行披露义务。

　　同时，由于北大资源与北大医药的大股东西南合成医药集团有限公司以及北大医疗系受同一实际控制人北京大学控制，构成关联关系，应当回避关联方议案的股东大会表决。但是，在北大医药股东大会审议与北大资源有关联关系的议案时，北大资源通过政泉控股代持的北大医药股份却未回避表决。其在2014年1月23日、4月18日、7月30日、8月25日、9月17日参加北大医药股东大会时，就多项议案投票时(包括：《关于公司与北大方正集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉的议案》、《关于公司与北京大学医学部、北京大学肿瘤医院、北大医疗产业基金、心安医疗签署战略合作协议暨关联交易的议案》、《关于公司发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案》等)都未回避表决。

　　鉴于北大资源及政泉控股的上述行为违反了深交所相关规则，深交所对其给予公开谴责处分。

　　 2月16日改选方正证券董事会

　　虽然政泉控股因代持北大医药事件遭深交所谴责，但视线转至方正证券，政泉控股方面已开始征集其自行召集的临时股东大会提案。这意味着改选方正证券董事会、监事会的进程将进一步加快。

　　方正证券今日公告，鉴于湖南证监局要求方正证券于2月16日前改选第二届董事会全部董事和监事会全部非职工代表监事，且公司董事会未召集股东大会，为落实监管要求，政泉控股将自行召集的方正证券2015年临时股东大会延后至2月16日召开。政泉控股表示，依据相关规定，单独或者合计持有公司3%以上的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人(即政泉控股).

　　另外，值得一提的是，方正证券所涉相关仲裁也取得最新进展，公司已向法院申请将10亿元存款解除冻结。

　　2014年12月4日，政泉控股向中国国际经济贸易仲裁委员会对方正证券提出仲裁申请，要求方正证券赔偿损失30亿元，并通过仲裁委向湖南省长沙市开福区人民法院提请保全方正证券名下价值30亿元财产。开福区法院随后冻结方正证券17个自有资金账户共计17.73亿元资金。

　　方正证券今日公告称，为减少银行存款被冻结对公司带来的影响，经公司申请，2月4日，开福区法院向公司送达了《民事裁定书》：宣布解除对已冻结的公司银行存款17.73亿元中10亿元的冻结。改为冻结公司持有的盛京银行股权、全资子公司方正和生投资有限公司100%股权、方正和生持有的东兴证券 2.69%股权。方正证券表示，目前公司尚有银行存款7.73亿元被继续冻结。（上海证券报）