21只基金重仓股预计年报首亏汇添富系6只基金踩雷

10.11.2014 17:10

本文来源: 江苏音符

　　汇添富蓝筹稳健三季度末重仓西藏旅游和三特索道2只年报业绩“变脸”股

　　上周獐子岛的扇贝“蒸发”事件让不少基金“惊出一身冷汗”，而近期陆续公布的上市公司年报业绩预告也时刻提醒着，基金需要注意的“獐子岛”远不止一个。

　　《证券日报》基金新闻部（官方微博微信：证券日报微基金）发现，截至11月9日，已经公布2014年年报业绩预告的基金重仓股中，有21只预计出现首亏。10月以来，这21只个股，除暂时停牌的皖江物流和西藏旅游外，股价平均下跌0.37%，跑输同期大盘。

　　79只重仓上述业绩预计“变脸”股的基金，分别来自42家基金公司。其中汇添富旗下有6只基金（包括4只主动管理型基金）不幸“踩雷”，是旗下踩雷基金数量最多的基金公司。汇添富蓝筹稳健更是重仓西藏旅游和三特索道2只年报业绩预计“变脸”股。

　　　21只重仓股业绩大变脸

　　　　苏宁云商波及44只基金

　　上周，獐子岛因公司前三季业绩“大变脸”，由盈利变为亏损8.12亿元而成为今年A股最大的一起“黑天鹅”事件，不少重仓该股的基金躺枪受伤。而近期开始公布的上市公司年报业绩预告则显示，不少基金重仓股陆续出现如獐子岛一样的业绩“变脸”情况，“踩雷”基金的数量也在不断刷新。

　　WIND资讯数据显示，截至11月9日，已经有530只基金三季度重仓股发布了2014年年报业绩预告，其中，预计出现“首亏”的个股有21只，包括獐子岛。

　　21只个股中，有13只个股预告了净利润变动幅度，其中，变动幅度最大的是步森股份，预计净利润跌幅达1027.07%，预告2014年公司净利润约为-5623.87万元至-5373.98万元。三季度末，该股刚刚获得汇添富消费行业、诺安汇鑫保本和诺安多策略等5只基金的新进重仓，共计重仓365万股，基金持股市值共计9070.31万元。该股10月以来累计下跌11.15%，若基金未调仓则同期账面累计浮亏2.23亿元。

　　从亏损额度上看，苏宁云商亏损最严重。其年报业绩预告中预计公司亏损10.41亿元至11.91亿元，预计净利润跌幅达420.43%。三季度末苏宁云商共计被44只基金持有，是22只年报业绩变脸股中，重仓基金数量最多的个股。三季度末，基金共计持有苏宁云商2.21亿股，持股市值共计18.94亿元。10月以来，苏宁云商累计下跌2.45%，若基金持仓未发生变动，则10月以来，基金账面共计浮亏4526.06万元。

　　10月以来，这21只预告业绩首亏的个股，除暂时停牌的皖江物流和西藏旅游，其余19只个股股价平均下跌0.37%，跑输大盘同期2.30%的涨幅。具体看来，仅6只实现股价上涨，其中沪电股份和中国一重涨幅超20%,分别为25.42%和21.33%。同期股价下跌的有13只，其中亚夏汽车和步森股份均下跌逾10%，分别下跌12.25%和11.15%。

　　　79只基金“踩雷”

　　　　汇添富系6只入围

　　进一步统计显示，21只年报预计首亏股，三季度末分别被79只基金重仓，涉及42家基金公司。

　　79只重仓年报业绩预计首亏股的基金中，既有抱团持仓也有独门重仓。具体看来，三季度末，独家重仓年报业绩预计首亏股的基金有11只，其中主动管理偏股型基金有8只。宝盈泛沿海增长三季度末独家重仓澳洋科技1108.04万股，持股市值为8243.85万元，持股市值占基金净值比为3.57%。10月以来，澳洋科技累计下跌4.57%，宝盈泛沿海增长由此账面浮亏2674.88万元。而10月以来，跌幅最大的基金重仓股亚夏汽车（跌幅为12.25%）三季度末被诺安成长独家重仓136.10万股，基金为此账面浮亏145.72万元。

　　除此之外，三季度末独家选中年报业绩预计首亏股，且股票10月以来股价下跌的基金还有信达澳银中小盘（独家重仓康盛股份128.80万股、）建信积极配置（独家重仓云天化89.99万股），而华宝兴业动力组合、广发轮动配置以及工银瑞信绝对收益A虽然也都踩中年报业绩预计首亏股，但所重仓个股10月以来股价均实现上涨。

　　从单只基金看，诺安多策略和汇添富蓝筹稳健均在三季度末重仓了2只年报业绩预计首亏股，也是79只可比基金中，重仓首亏股数量最多的基金。其中诺安多策略分别重仓深圳惠程和步森股份，汇添富蓝筹稳健分别重仓西藏旅游和三特索道。

　　从基金公司角度看，42家可比基金公司中，汇添富基金和国投瑞银基金旗下均有6只基金在三季度重仓了首亏股。不过汇添富基金旗下的6只基金中有2只是主动管理型基金，国投瑞银基金旗下的6只基金中，有2只指数型基金和2只债券基金。所以综合来看，汇添富基金依旧是旗下重仓业绩“变脸股”的主动管理型基金数量最多的基金公司。

　　具体看来，三季度末，汇添富价值精选、汇添富优势精选和汇添富蓝筹稳健均重仓三特索道，汇添富消费行业选中步森股份，汇添富深证300ETF及其联接基金选中苏宁云商，6只基金共计持有“变脸股”1311.02万股，持股市值共计3.15亿元。

　　 基金重仓的21只年报预计首亏股一览

　　证券代码证券简称 10月以来涨跌幅（%）年内涨跌幅（%）三季度持有基金数持股总量(万股) 季报持仓变动(万股) 持股占流通股比(%) 持股总市值(万元)

　　002024.SZ 苏宁云商 -2.45 -7.53 44 22124.19 718.65 4.48 189383.10

　　002069.SZ 獐子岛 -5.27 7.01 5 291.92 -57.44 0.43 4764.05

　　002569.SZ 步森股份 -11.15 135.39 5 365.00 　 2.65 9070.31

　　002159.SZ 三特索道 -9.85 41.40 4 1008.42 78.42 8.41 25502.97

　　002463.SZ 沪电股份 25.42 73.20 3 1040.03 　 0.62 4295.32

　　601918.SH 国投新集 -0.44 12.81 3 398.79 　 0.15 1798.53

　　601106.SH 中国一重 21.33 109.57 2 341.40 　 0.05 1232.46

　　002168.SZ 深圳惠程 5.74 28.81 2 152.49 　 0.27 1354.10

　　600975.SH 新五丰 -2.26 49.02 2 219.37 　 0.94 2040.17