完善内控机制建设 深化国有粮食企业改革

      2014年，吴中区粮食局以《完善内控机制建设，深化国有粮食企业改革》列入全区惩防体系建设重点工作项目为契机，以进一步落实惩防体系工作规划为统领，以风险排查、建章立制、规范管控为抓手，上下联动，分类推进，积极构建国有粮食企业廉洁风险防控机制，深化企业改革重组，促进企业健康发展。

      一、把握廉洁重点，明确风险源点

        从企业实际出发，引导企业学习领会上级指示，召开专题会议进行宣传发动，推进岗位职责再梳理和廉政风险再排查工作。人员方面，以企业主要负责人为重点对象，侧重查找由于“一把手”权力过于集中、自由裁量幅度过大可能造成权力滥用风险以及由于规章制度不健全、监督制约机制不完善可能导致权力失控的风险；领域方面，以主管人、财、物的为重点岗位，明确职能、职责、职权及监督方式；运行方面，以人员调配、资金安排、粮食购销、物资采购等业务工作为重点环节，逐一查清找准廉洁风险源点，进一步提高全员风险意识和责任意识，夯实廉洁风险防控的认识基础。

      二、健全制度约束，有效规避风险

        把廉洁风险防控融入业务工作流程的各个环节，认真梳理完善内控管理制度，促进规范操作。一是编制业务流程。从例行的储备粮轮换、粮食收购、计量检测、财务管理、实物资产、工程建设等工作进行阶段性风险识别，以权力评估为核心，详细描述流程并优化运行节点控制。二是明确岗位职责。科学设置职责分明、衔接紧密、监管到位的企业内部运转体制，确保岗位设置和业务流程衔接顺畅、便利精简，既相互协调又相互制约，实现廉洁风险的有效规避。三是健全管控制度。结合建立现代企业管理制度，重新梳理修订企业内控的各项规章制度，力求制度可行、管用。四是完善风险处置。一旦发现廉洁风险苗头，立即“叫停”工作流程，迅速调查确认其风险性质，根据危害大小，运用提醒、督导、纠错等方式，及时发出预警信号，准确修复风险节点控制措施，切实防范风险发生。

      三、强化组织领导，落实防控责任

        廉洁风险防控的组织保障是实现既定目标的坚实基础。实施中，我们坚持强化组织协调，力求统筹推进。一是健全工作责任。各企业负责人同时兼有廉洁风险防控的直接责任和领导责任，区粮食局负有业务对口的监管责任，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。二是坚持教育引导。大力开展廉洁文化进企业活动，结合廉洁风险防控的前期预防、中期监控、后期处置措施，经常组织有针对性地法律法规学习和职业道德教育，开展“我敬业、我奉献、我清廉”主题征文与演讲活动，促进员工法纪观念增强和履职能力提升。三是加强风险预警。对新调任重点岗位人员进行岗前廉洁谈话，提升廉政责任意识。利用行业内外正反典型，深化示范教育和警示教育，召开干部职工廉政警示教育大会，提高广大员工廉洁从业的自觉性。四是强化监督检查。推进企务公开，让职工享有充分的知情权和参与权，扩大监督面。坚持将廉洁风险防控纳入企业党风廉政建设责任制检查考评和企业年度工作目标责任制考核，开展内控管理制度执行情况监督抽查，探索建立工作常态化、长效化的机制，确保国有粮食企业廉洁风险防控取得实效。