向不合条件者开展业务 华泰证券因违规融资融券被查处

　　新华报业网讯 中国证监会3日通报今年第一季度对全国券商融资融券业务的现场检查情况，6家券商因违规而被采取行政监管措施，其中，江苏省华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务，被证监会责令限期改正。为期两周的两融业务现场检查，涉及全国46家券商。

　　本轮A股行情一路高歌猛进，今日沪指收报3864点，再创7年新高，股市之所以“熊去牛来”，与融资业务爆发式增长密不可分，截至2日，沪深两市融资余额合计达到1.53万亿元，也因此，这轮行情被戏称为“杠杆牛”。融资业务，说白了就是券商借钱给投资者买股票，然后从中赚取利息，这相当于投资加杠杆，风险不言而喻。正因为如此，中国证监会为进行融资操作的投资者设定了一系列资格门槛，其中最重要的是资金实力在50万以上，并有足够的风险承受能力。但在利益驱使下，部分券商放松了要求。今年1月份，证监会已处理过12家违规券商，暴露出的问题和这次相类似，说明尽管绝大多数券商“守规矩”了，但违规仍未绝迹。证监会新闻发言人张晓军表示，下一步将继续强化适当性管理，加强融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，促进融资类业务健康发展。

　　新华报业全媒体记者 吉强