泗阳县审计局:三张“清单”着力提升审计质效

　　为深入推进审计机关党风廉政建设，防范审计风险，着力提升审计质效，近年来，泗阳县审计局精心打造“晾晒”审计规矩、审计廉政风险点、审计问题整改等“三张”清单，进一步落实审计责任，细化任务，明确要求，强化督办和问责，取得显著成效。
　　 清单一：“审计规矩”清单打造权力铁笼 。去年以来，该局以加强制度建设、改进工作作风为抓手，着力打造规范行政权力的铁笼，通过对原有制度进行完善和修订，编印《泗阳县审计局审计业务制度汇编》，订立了“审计规矩”，全面认真落实省厅及宿迁市审计局《全面实施“三提升一强化”行动计划实施方案》要求。新出台的制度汇编内含经修订完善的10项业务管理制度，从业务流程、项目计划管理、项目进点要求、项目进度、现场监督、项目审理、业务会议审定、案件线索移送、审计整改督查、执法过错追究等方面，列出了一张明权确责的规矩清单，切实规范各单位和领导干部依法用权、依规行政，强化追究问责、改进工作作风和提升服务水平，形成了用制度管控业务，建立健全可操作、可制约、可问责的“审计业务规矩”，强化审计业务规范的长效管控。自制度汇编颁布以来，该局未发生一起质量事故和违规违纪行为。
　　 清单二：审计廉政风险点清单防患于未然 。近年来，该局建立廉政风险点排查制度，对审计各个环节可能存在的问题进行排查，列出清单。由个人首先排查填写《泗阳县审计局廉政风险点个人自查表》，涵盖个人姓名、职务、科室负责人、分管负责人、所在科室名称，承担的主要职责、工作流程、工作节点、潜在的风险表现、风险等级以及方法举措等。再由科室填写《泗阳县审计局科室廉政风险点排查表》，包括联合主要职责、所在岗位、风险等级、防范举措，从审计计划阶段、实施阶段、报告阶段、整改阶段四个节点进行排查，建立全局全覆盖的审计廉政风险点网络。对社会关注度高的热点岗位固定资产投资审计，该局建立了投资审计责任清单，局党组将廉政风险责任清单进行模块化绘制，明确局党组书记、局纪检组长、分管投资审计副局长、“第一责任人”的责任要求，并突出分管领导“一岗双责”的主体责任，并对固定资产投资审计科全体人员的责任进行了细化和具体明确。纪检组通过主动出击督查的同时，还充分利用信箱、电话、电子邮箱等形式，面向全县接受党员群众对各个责任人的监督和举报，起到了良好的监督效果，自目前为止，该局未发生一起廉政事故。　　
　　 清单三：审计发现问题清单强化整改落实 。按照《泗阳县审计局现场审计监督及审计回访暂行办法》要求，年初，该局成立由局长任组长、分管局长任成员的审计整改领导小组，对审计发现需整改的问题设置“清单”进行管理。计算机科负责登记、统计、分析汇总和报告等具体工作。各审计业务科室在审计结束后，将审计报告、审计决定及后期落实审计整改资料送计算机科，由计算机科录入清单。清单主要记录：整改单位、整改问题、整改期限、整改建议、整改落实情况等。计算机科每月梳理台账，及时向领导小组书面报告情况。按照对能够立即整改落实的事项，要求被审计单位随时整改落实；对不能立即整改的事项，要求被审计单位在规定期限内必须整改；对问题突出、整改难度大的事项，及时报告上级及相关部门，促进相关问题的整改落实；对被审计单位拖延塞责或拒不整改的，专题上报县人大或县督查办，提请对单位主要领导和相关责任人进行问责。该局监察室分管领导及监察室成员等还组成审计回访组，通过听取相关介绍、召开座谈会等形式，不定期检查被审计单位对审计发现问题整改落实及审计决定的执行情况，被审计单位采纳了审计建议及其产生的效果，并在全局通报查检情况，促使各责任科室落实到位。截止目前，该局共开展各类审计项目57个，查出管理不规范金额3584万元，违规金额2251万元；目前，审计发现问题56个，审计工作坚持边审边改，其中54个问题得以纠正，促进被审计单位挽回或避免经济损失1300余万元。（王宏伟 韦正霁）