江苏省企业合规检察研究基地首次专题研讨会在沭阳召开

　　近日，由江苏省企业合规检察研究基地、江苏省宿迁市人民检察院和江苏省沭阳县人民检察院主办，东南大学法学院、东南大学民事检察研中心、东南大学反腐败法治研究中心承办的企业合规改革试点疑难问题研讨会在江苏沭阳召开。全国高校21位专家学者、8名律师代表和江苏、上海、湖北等4地检察机关就企业合规改革试点工作进行交流。

　　市场主体越多元、竞争态势越复杂，对企业规范性的要求就越高，企业合规建设是一个地方法治化营商环境的重要标志，也是企业健康发展的内在法治需求。2020年3月起，最高检在上海、江苏、山东、广东的6家基层检察院开展企业合规改革试点，2022年4月2日，涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开，检察机关通过对民营企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议，同时探索督促涉案企业合规管理，帮助企业诊断风险、消除制度隐患、改造不合理的经营模式，从而预防企业犯罪。

　　作为民营企业大省，江苏具有企业合规的巨大潜在需求。改革试点一年多来，江苏省在这项走在全国前列的检察工作中依法审慎，积极探索企业合规检察监督，形成了江苏助力企业行稳致远合规建设的实践样本。

　　“如今，我国的企业合规改革已经进入深水区，在案件办理中，要基于公共利益考量，尤其是重大单位犯罪案件办理中，避免办一个案件，搞垮一个企业……”北京大学法学院教授陈瑞华、山东大学法学院讲席教授谢鹏程，南京大学法学院教授孙国祥分别就重大单位涉罪案件分案处理的理论根据、合规改革空间拓展中的几个问题、刑事合规激励对象的三个问题等作主旨发言。

　　2021年6月，宿迁市检察机关被确定为江苏省第二批涉案企业合规改革试点单位后，沭阳检察机关坚持把企业合规建设作为优化法治化营商环境的突破口，去年以来，先后走访20余家企业，制发法律风险提示函69份，成功办理一起涉污国家级高新技术企业绿色转型案件，推动企业投入3800余万元开展生态损害替代性修复，目前该企业正在申报“绿色标杆”示范企业，实现经济、生态效益双赢。

　　“许多民营企业发展缺乏科学指导，容易粗放发展。靠合规改革实现‘换羽重生’非常有必要，能够明显提升企业的综合竞争力。”该企业负责人许某感触深刻。从2019年到2021年间，他的公司在生态环保问题上曾走上歪路，5次因环保问题被行政机关处罚，更因在生态环保问题上“屡犯不改，屡罚不改”，公司于2021年7月被公安机关立案侦查。

　　当时，沭阳县人民检察院的检察官在办理该案时发现，该公司经营状况良好。案发后，公司及时整改，具有良好的涉案企业合规整改基础。经研究并报省检察院批准，沭阳县检察院对该公司开展涉案企业合规改革，并会同县工商联成立了由县生态环境局、县经济技术开发区、律师等9人组成的第三方监督评估组织，指导该公司成立了专业的合规部，明确23条合规举措。

　　最终，在短短几个月的合规整改中，这家公司除缴纳生态环境修复费用外，还投资了“屋顶分布式光伏发电”“玻璃熔窑烟气余热发电”等三项生态环境代替修复项目。2022年5月，经第三方组织评估，该公司通过合规验收。整改后，节能排放、超低排放和氮氧化物、硫化物、颗粒物等排放量均远低于国家标准，走上绿色转型发展之路。

　　“现在每年可为国家节约标准煤5800余吨，已经上马运行的两项生态环境代替修复项目上半年发电量已经超过了1017万千瓦时！”不久前，在沭阳县的一场助企纾困会上，沭阳县生态环境局相关负责人重点介绍了这家公司的绿色转型案例。

　　《企业合规背景下单位归责理论》《中小企业合规有效标准》《刑事诉讼全流程引导涉案企业合规经营》……在为期一天的研讨会上，来自北京大学、南京大学、东南大学、山东大学等多所全国高校21名法学专家学者和江苏、上海、湖北等4地检察机关，分别就企业合规背景下单位归责理论研究、中小企业合规有效标准研究、刑事诉讼全流程引导涉案企业合规经营研究等专题进行研讨，并对企业合规改革试点疑难问题进行了理论以及实务的交流，旨在借助集体智慧积极探索更加有效的企业合规办法，全面推动企业合规改革工作高质量开展。

　　“本次研讨会是江苏省企业合规检察研究基地召开首次专题研讨会，目的是把实践与理论研究深度融合。”江苏省人民检察院党组成员、副检察长熊毅介绍，从2020年3月，最高人民检察院部署的第一批试点到第二批试点，再到江苏开展全面试点，江苏省检察机关既积极主动、又审慎稳妥，分步分批探索，“摸着石头过河”，截至2022年11月已办理合规案件404件，3个案件成功入选最高检办案指导案例，为检察机关企业合规改革提供了宝贵的经验。今后，全省检察机关将进一步拓展企业合规改革实践深度，广泛凝聚服务高质量发展的法治合力，推动企业合规改革试点走深走实。