省泰州引江河管理处创新发展系列报道五

  新思路铸就新平台，开启新征程
——省泰州引江河管理处以信息化提升财务管理水平

近年来，国家相继出台了《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》等一系列规章制度，对水利事业单位财务管理提出了更高的要求，在此背景下，省泰州引江河管理处（下文简称管理处）结合单位实际，积极开展信息化建设，通过对单位采购管理、合同管理、资产管理、船闸收费管理、发票管理、酒店经营管理等业务活动进行融合控制，固化流程，实现内控的系统化和常态化，规范了内部权力运行，合理保证了资金安全和资产的有效使用。

研发智慧型水利财务管理平台

经过多方考察与调研，管理处于2016年6月成功研发“财务内控信息化平台”，该平台将网络信息系统融入各内控流程，让内控审批变“线下”流程为“线上”操作，使采购小组成员能充分发挥监督管理职能，变事前审批为全程监管，内部控制更加阳光、更加规范、更加科学、更加高效。

固化流程、防控风险。该平台实现了采购、合同、资产管理等业务全流程管理有机结合，形成管理闭环。在采购申请、采购方案、公告发布、招标评审、中标公告等业务流程中，加强了对关键环节的管控，并提供各业务间的关联牵制管理，如采购中标（成交价）自动控制合同金额，合同金额自动控制支付金额。平台还在业务申请环节中引入模板设计概念，提供可修改的示范文本，有效地防范合同风险。

提高效率、降低成本。财务人员可通过系统查询、输出相关财务数据，提高了财务人员的工作效率，减轻财务人员的工作量；业务经办人员也能通过系统查询业务详细信息、业务活动过程及财务情况，避免了以往要查询涉财项目信息需要到财供科查询的情况。

阳光操作、接受监督。平台对经济活动的申请、审批、执行、监督等关键环节进行网上办理和公开，提交审批的事项按照制定的审批流程进行流转，相关人员可查询审批流转情况；平台自动生成采购方案编号和含二维码标识的采购方案审批单，使用者可以直接扫描二维码进行查询和监督。

构建全员参与的内部控制管理体系

为了提升财务工作风险管理水平，强化风险管理工作的执行力度，管理处构建了全员参与的内部控制管理体系。搭建内部控制组织，培训财务管理人员。在人员配备方面，年初管理处根据江苏省水利厅统一部署，增挂了“审计科”牌子，并配备了专职审计人员；在人员培训方面，举办财务制度执行专题培训班，邀请江苏省水利厅财审处专家领导前来授课，就财务收支管理、专项资金管理、内控制度、经营管理、资产管理及建设项目管理等6个方面进行了详细的辅导，另外还组织会计人员到江都管理处学习基建会计核算、到南京水科院学习财务信息化系统，通过学习，处财务人员开阔了视野，提升了业务水平。培育内部控制文化，营造良好内控氛围。思想是行动的先导，管理处加强党风廉政宣传教育工作，引导全处职工特别是财务人员筑牢思想防线，增强廉政意识。以“两学一做”活动为契机，坚持以严的标准要求、以严的措施管理、以严的纪律约束，使职工心有所畏、言有所戒、行有所止，从而排除非份之想、警惕贪欲之害、守住律己之心，做到廉洁自律、洁身自好。明确内部控制重点，形成人人参与内控的合力。一是对采购计划环节进行风控，凡采购必审批，由采购部门－采购小组－分管领导－主要领导层层审批。二是对采购计划的真实性、准确性进行风控。采购信息的录入由部门负责人审核把关，信息录入准确、描述无误、相关条件完备才能审核通过。三是对货款支付环节进行风控。支付环节必须是在采购审核准确无误的情况下，方可完成支付。采购单位无法对未通过采购系统审核进行支付。四是对网上操作进行公示。每一个步骤都在网上实现痕迹管理，既接受采购部门监督也接受采购小组的监督，形成了人人参与内控的合力。

打造服务对象满意的管理窗口

为认真落实好“强素质、转作风、提效率、树形象”，让群众满意的工作目标，管理处细化服务措施，深化服务观念，创新服务思路，努力成为服务对象满意的管理窗口。以船民满意为追求，坚定不移创特色。在实行一票制的基础上，全面推行营改增工作，主动服务，积极作为，在全国船闸系统率先研发自主开票系统、使用增值税普通发票，并通过船闸收费调度系统对接网络版增值税电子发票税控系统（金税盘版）、国税电子底账系统、51发票服务平台、短信平台等，实现了自主开票、接收与交付电子发票版式文件、查询统计等功能；强化船闸发票内控管理，提高开票效率，降低发票管理成本，杜绝了收费不开票、开票不实的现象发生；实现收款与发票交付同步完成，满足船民自助查验、打印、保存及使用发票需求，得到了船民的较高评价。以顾客满意为目标，全力以赴补短板。处属酒店工作人员与主管税局及时沟通，获取最新政策讯息，力求在第一时间调整内部控制流程，完成财务系统、发票管理和增值税的申报流程及系统的升级更新，寻求有效的税务优化方案；对酒店管理系统进行维护升级，查找不足，补齐短板，为顾客提供了更好的消费体验。以职工满意为宗旨，一着不让抓落实。为了给全处职工办理涉财业务有更好的体验，处财供科加强了与业务部门间的工作协同和信息共享。目前，各业务涉及审批功能的，均具备客户端和移动端APP在线审批，业务处理不再受空间、时间限制；各类待办事项均进行流程记录，对待办人实时短信通知，各涉财业务经办人员均能通过系统能查询相关业务活动过程及办理情况。处财供科还在相关平台及时发布相关财务法规制度和通知公告，及时受理有关财务咨询。

雄关漫道真如铁，而今迈步从头越，新的平台带来新的希望，新的思路引领新的梦想，新的征程呼唤新的担当。管理处党委书记、主任张加雪欣慰地说：“财务工作的规范化、科学化、精细化，将为管理处改革发展作出更大贡献。”