创新驱动发展背景下南京工业企业创新现状研究

为贯彻落实中央对创新工作提出的“建立创新调查制度”的要求，国家统计局组织了2014年全国企业创新调查。工业企业作为国民经济的重要组成部分,与其他行业企业相比,在全市创新体系建设中扮演着更为重要的角色,发挥着更为重要的作用。同时，本次调查对规模以上工业企业采用了全面调查,调查结果具有较好的代表性。因此，本文以南京规模以上工业企业为研究对象，依据企业创新调查结果进行SWOT分析，即考察工业企业创新的优势与劣势以及面临的机遇与挑战。

一、创新、创新活动的内涵

本次企业创新调查中关于创新、创新活动内涵的界定，沿用《奥斯陆手册》（欧盟创新调查的基本依据）中的相关定义。创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现，或新的组织管理方式或营销方法的采用。创新活动是在实现创新或试图实现创新的过程中所进行的科学、技术、组织、金融、商业等各种活动的总称。

创新与创新活动是两个概念。创新是已成功实现的，而创新活动则可能成功，可能失败，也可能尚未取得结果，它本身可能具有新颖性，也可能不具新颖性，却是实现创新所必需的。

二、南京工业企业创新基本情况

1. 工业企业创新的活跃程度

南京被调查的2751家规模以上工业企业，开展创新活动的占65.1%，较全国高出18.3个百分点，较全省高出15.7个百分点。南京成功实现创新的工业企业占全部工业企业的63.6%，较全国高出18.8个百分点，较全省高出16.8个百分点。南京同时实现四种创新的工业企业占全部工业企业的15.6%，较全国高出4.3个百分点，较全省高出4.8个百分点。

1. 工业企业的创新类型

本次调查的创新类型包括产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新四种类型。分四种创新类型看，在全部规模以上工业企业中，实现产品创新的企业占30.8%；实现工艺创新的企业占29.0%；实现组织创新的企业占48.5%；实现营销创新的企业占38.6%。

（三）工业企业的创新活动情况

全市36.0%的工业企业有正在进行的产品或工艺创新活动。创新活动主要为由企业自行承担进行的研发活动，占86.6%；为实现创新而进行的人员培训，占75.7%；为实现创新而购买（或自制）机器、设备、软件、土地、建筑等，占71.3%。

（四）工业企业的创新投入

1 、 R&D 人力投入情况

2014年，全市规模以上工业企业期末从业人员为79.1万人，R&D人员合计5.9万人，占比为7.5%，较全省水平高出2.7个百分点。

2 、创新费用投入情况

2014年，全市工业企业创新费用合计为290.3亿元。其中，内部R&D活动经费支出最多，占49.2%；获得机器设备和软件经费支出占40.7%；外部R&D活动经费支出占5.8%；从外部获取相关技术经费支出占4.3%。全市创新费用投入强度（创新费用/主营业务收入）为1.9%，高于全省水平0.6个百分点。

三、南京工业企业创新现状的 SWOT 分析

SWOT分析法是用来确定企业创新的竞争优势（S）、竞争劣势（W）、外部机遇（O）和外部威胁（T），从而将创新与企业内部资源、外部环境有机地结合起来的一种分析方法。在经济转型升级的背景下，深入分析工业企业的创新现状，对进一步增强扶持政策的针对性，提高企业创新能力、推动全市创新体系建设，具有十分重要的意义。

（一）优势分析

南京拥有丰富的科教、人才资源，大量的企业研发机构、重点实验室以及创新载体等良好的资源禀赋；南京是我国唯一的国家科技体制改革综合试点城市，拥有政策、制度先行先试的优势；南京在全省率先实施创新驱动战略，具有创新的环境和基础较好的优势。从企业创新调查的结果看，南京工业企业创新的优势还体现在以下几个方面。

1 、大型工业企业创新活跃且含金量高

大型工业企业开展创新活动的比例高达96.7%，成功实现创新的比例达94.9%。大型工业企业开展产品创新的比重为81.8%，工艺创新的比重为77.8%，组织创新的比重为76.8%，营销创新的比重为57.6%，同时实现四种创新的比例达46.5%。以上各项比例，均遥遥领先于其他规模企业。产品创新和工艺创新是企业发展的关键创新类型，其比重越大，企业创新的含金量越高。因此，大型工业企业创新不仅活跃，而且含金量高，对全市工业企业创新起到了明显的带动、引领作用。

2 、高新技术企业是实现创新驱动的重要着力点

高新技术产业在推进产业升级、实现高端引领方面发挥着重要作用，是实现创新驱动的重要着力点。2014年，高新技术企业以16.9%的企业数，创造了43.9%的工业总产值。在全市创新驱动方面更是表现不俗，创新的各项指标都遥遥领先，创新活动企业占比高达98.5%，创新企业占比达96.5%，开展产品创新的比例达88.8%，工艺创新的比例达79.8%。

2014年，南京高新技术工业企业利润总额同比增长9.2%，高出全市水平8.3个百分点。利润总额增长排在前三位的行业分别是航空航天器制造业、医疗设备及仪器仪表制造业、医药制造业。而创新调查结果显示，创新活力排前三位的也正是这三个行业。仪器仪表制造业创新活力最强（创新活动企业占88.2%，创新企业占84.7%），其次是医药制造业（创新活动企业占83.3%，创新企业占78.3%），排第三位的是航空航天器制造业（创新活动企业占75.6%，创新企业占72.2%），均远远高于全市平均水平。可见，企业创新调查结果也证实了高新技术企业的创新驱动作用。

3 、工业企业拥有品牌所有权占比全省第一

是否拥有品牌所有权，反映了一个企业的创新能力。品牌是否由企业独立开发，进一步反映了一个企业的自主创新能力。在本次调查中，对主要产品拥有品牌所有权的工业企业占全部工业企业的43.8%，高于全省水平9.9个百分点；品牌由企业独立开发的工业企业占全部企业的36.8%，高于全省水平6.8个百分点。南京是全省唯一工业企业拥有品牌所有权比重超过40%的地区，且遥遥领先于省内其他各省辖市。

4 、工业企业创新动力足

企业创新的动力来源于创新的投入以及企业家的创新意愿等因素。南京全市创新费用投入强度（创新费用/主营业务收入）为1.9%，高于全省水平0.6个百分点。企业家对于企业创新也起到关键性的作用。南京工业企业的企业家创新意愿较强，认为创新对于企业的生存和发展起重要作用的占全部工业企业的37.6%。该比例位居全省第一，高出全省水平8.4个百分点。

（二）劣势分析

1 、小微型企业创新活力尚不足，创新能力欠缺

小微型工业企业开展创新活动的比例为58.9%，成功实现创新的比例为57.8%。小微型企业活力低于全市平均水平，而且与大中型企业的创新活跃程度差距较大。

小微型工业企业开展产品创新的比重为21.6%，工艺创新的比重为19.8%，组织创新的比重为44.8%，营销创新的比重为35.6%。技术含量较高的产品创新和工艺创新的比重都较低，反映出小微企业创新能力的欠缺。

小微型企业的创新投入明显不足。小微型企业R&D人员占其期末从业人员的比重仅为4.8%（大型9.2%，中型8.2%）。小型企业创新费用占全市创新总费用的比重仅为12.0%（大型64.0%，中型24.0%）。小微型企业创新费用投入强度为1.0%，远低于大中型企业水平（大型2.0%；中型2.4%）。

2 、新产品对主营业务收入的贡献较小

新产品的新颖度分为国际市场新、国内市场新和本企业新三类。全市有41.6%的企业向市场推出了新产品。在这些推出新产品的企业中，新产品的新颖度属于“国际市场新”的占21.2%；属于“国内市场新”的占69.5%。国际市场新、国内市场新和本企业新的产品占主营业务收入的比重分别为1.4%、4.3%和6.2%，合计占比低于全省水平4.7个百分点。南京工业企业的主营业务收入主要还是非产品创新的产生的。从企业创新调查结果来看，南京工业企业新产品的新颖度较低，且对主营业务收入的贡献较小。究其原因，一方面新产品被市场接受有个过程，但同时也反映出可能存在产品新颖度低带来的竞争力弱、不能与市场需求适销对路的问题。

3 、创新竞争力保护措施相对不足

南京工业企业在保持和提高创新竞争力的措施方面，采取了申请专利措施的占全部工业企业的31.8%；企业对技术秘密进行内部保护的占19.8%；企业申请了注册商标的占16.4%；企业形成国家或行业技术标准的占11.1%；企业发挥了时间上先发优势的占9.7%；企业应用了难以复制的复杂技术的占4.3%；企业申请了版权登记的占3.9%。可见，除了申请专利措施企业采用较多以外，其他知识产权保护措施企业使用的都比较少，反映出企业对于创新成果保护的意识还不强。

4 、 人才和创新合作资源优势利用不足

在对我市工业企业开展产品或工艺创新阻碍较大的各项因素中，企业认为排第一位的是“缺乏人才或人才流失”。南京人才和教育资源优势突出，但企业在开展创新时仍感到缺乏人才，这是创新人才结构性矛盾造成的，即现有的人才供给和企业的人才需求不一致造成的。南京高校、科研机构众多，而与高校、科研机构合作的比例在全省仅处中游水平。以上两方面的矛盾说明，南京对自身的人才资源和高校资源优势利用不足。

（三）机遇分析

1 、各级政府高度重视，为企业创新营造良好环境

从十八届三中全会明确要求“建立创新调查制度和创新报告制度”，到十八届五中全会提出以创新发展为首的五大发展理念，从创新驱动发展战略到“大众创业，万众创新”，创新发展已成为国家发展全局的核心，科技创新的战略地位被提高到前所未有的高度。“十二五”以来，江苏省委、省政府提出了创新型省份建设的主要目标。在实施创新驱动战略过程中，江苏坚持把增强企业创新能力作为重中之重。南京市委、市政府历来高度重视科技进步和创新工作，尤其是近年来，深入实施创新驱动，有力地促进了自主创新能力的提升和创新型经济的发展。今年，南京确立的以“创新型”为首的五型经济，与十八届五中全会提出的五大发展理念高度契合。各级政府高度重视企业创新，并为之创造了良好的氛围和环境。

2 、南京多项推动创新的制度保障企业开展创新

从国家科技部授予南京全国唯一的科技体制综合改革试点城市，到国家发改委确定南京为首批“国家创新型试点城市”；从国务院批复建设苏南国家自主创新示范区，再到最近中央发布《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，推出的这一系列政策使南京创新驱动发展的空间越来越大。

为打造“中国人才与科技创业创新名城”，南京曾先后出台了“1+8”政策体系、“科技九条”、《南京市紫金科技人才创业特别社区条例》等一系列推动创新、扶持奖励创新的政策。为深入实施创新驱动战略，鼓励企业高效利用社会科技资源，开展科技创新活动，南京于2014年出台了《南京市科技创新券实施管理办法（试行）》；2015年出台了《关于大力实施创新驱动发展战略，当好苏南国家自主创新示范区建设排头兵的意见》等。南京多重政策机遇的叠加累积，将进一步保障企业开展创新。

3 、 南京产业与“中国制造 2025” 重点发展领域高度契合

2015年3月，李克强总理提出加快推进实施“中国制造2025”，重点发展新一代信息技术、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械、农业机械装备10大领域，力争到2025年我国从制造大国迈入制造强国行列。南京产业与10大领域契合度高，智能电网、新型显示、轨道交通装备、信息技术等产业在全国具有比较优势。这对我市来说是非常有利的机遇，客观上要求并促进南京通过自主创新、技术改造、两化融合、品牌战略等举措，加快培育国内一流、国际有竞争力的高端产业。

（四）挑战分析

1 、经济下行压力的挑战

我市经济正面临较大的下行压力，同时，其他一些不利因素会对今年南京工业走势造成一些负面影响，如2015年两大支柱产业石化、钢铁产值同比下降，油价等大宗商品及基础产业在低谷徘徊,工业投资增速调减等。这些不利因素将会对企业的创新意愿和投入造成影响，企业创新面临较大的经济压力。

2 、高新技术企业 扩量提质 带来的挑战

2015年底，南京拥有高新技术企业900家左右。根据苏南国家自主创新示范区相关规划，到2020年，南京的高新技术企业要至少要达到2500家。抓住了高新技术企业，就是抓住了企业创新的“牛鼻子”。因此，扩量提质是南京高新技术发展面临的紧迫任务。只有科技创业型小微企业持续大量涌现，才能为高新技术企业发展奠定坚实基础。而目前南京的小微型工业企业的创新能力还较弱。要扩量提质，实现规划目标，还需要推动科技创业型小微工业企业快速成长。

3 、传统支柱型工业企业转型升级带来的挑战

电子、石化、钢铁、汽车四大产业是南京的支柱产业，对全市工业发展起基础性的支撑作用。企业创新调查结果显示，从总体上看，石化、钢铁企业在创新活力和能力方面都较弱，这对于我市经济发展及企业自身发展都是不利的。如何推动石化、钢铁等高能耗企业开发新技术，促进传统支柱型工业企业转型升级，对我市企业创新发展也是一个挑战。

四、促进南京工业企业创新的建议

1 、发挥大型企业和高新技术企业的引领和示范作用

高新技术企业是创新驱动发展的主力军，从上述大型企业和高新技术企业的创新优势看，南京应打造以高新技术企业为骨干的创新型企业集群,通过大型企业和高新技术企业先行先试，带动整体创新驱动发展。南京涌现出了南瑞集团、先声制药、康尼机电等一批高速成长的创新型龙头骨干企业,应发挥这类龙头企业的示范作用,带动其他中小企业开展创新,带动传统高能耗企业通过科技创新实现转型升级。政府应坚持从财政、税收、金融等政策上，支持和引导企业加大技术创新投入；落实好企业研发经费“加计扣除”等优惠政策，激发企业对创新投入的热情。在对企业创新投入的资金支持方面，可以效仿广州市对企业研发投入进行补贴的做法。例如，根据统计部门和科技部门共同认定的企业创新费用的金额大小，分别给予一定比例的补贴，这样可以有效提高企业的创新积极性，并在一定程度上解决企业创新费用高带来的阻碍。

2 、更大力度地支持小微企业开展创新

南京小微型工业企业有2000多家，占全部规上工业企业的七成多。因此，小微企业创新能力的高低对南京工业企业创新的整体水平有着重要影响。只有调动众多小微企业的创新积极性，才能更好地实现“大众创业，万众创新”。

应更大力度地支持小微企业的创新活动，建立覆盖企业初创、成长、发展等不同阶段的政策支持体系，促进科技型、创新型小微企业持续大量涌现。通过鼓励创新，促进一批成长期小企业加快成为高新技术企业。改变科技经费经立项后予以支持的做法，通过政府购买“创新服务”等方式支持小微企业科技创新。例如，发放科技创新券、银企对接、银政互动等措施，降低中小微企业创新成本，促进科技与金融融合，支持企业创新。

3 、做好创新成果的转化和保护

强化科技同经济对接、创新成果同产业对接、创新项目同现实生产力对接、研发人员创新劳动同其利益收入对接，让创新变成实实在在的产业活动，不断提高科技创新对经济发展的贡献度。坚持需求导向，建立健全技术创新的市场导向机制，推动创新要素向企业集聚。引导高校、科研院所主动对接企业技术创新需求。同时，企业应前瞻性地了解市场需求，使产品能够适销对路，这样才能发挥我市专利数量多的优势，更多地将创新成果转化为现实生产力。

知识产权是战略性资源和核心竞争力，是掌握发展主动权的关键因素，也是增强自主创新能力的重要支撑。要改进知识产权运用、保护、管理方式，解决好知识产权侵权易、维权难的问题，政府需要做好包括专利申请、商标注册等多种形式的知识产权保护的引导工作，全力推动知识产权与经济、科技创新的深度融合。

4 、努力把科教、人才优势转化为企业创新优势

发挥好科教人才优势，充分释放科教资源，大力推进科技与经济紧密结合，努力走出一条依托科技、人才优势发展创新型经济的“南京之路”。针对南京人才结构性矛盾较为突出的实际，集聚和用好创新人才。南京现有的创新人才情况较为明晰，而对创新人才的需求会因企业而异。政府应进一步了解企业对创新人才的需求，包括创新人才的层次、领域，这样才能更好地聚集和储备创新人才，为企业和创新人才牵线搭桥。完善“321计划”政策体系，努力集聚一批站在行业科技前沿、具有国际视野和能力的领军人才，让更多的“千里马”在企业创新；充分挖掘南京高校、科研院所的本土创新人才，同时实行更具竞争力的人才引进制度，做好引进人才与企业的对接，使外来人才能够在宁落地生根。

（撰稿人：刘婷婷）