关于2015年全省新闻出版广电(版权)行政处罚案卷评查情况的通报

各市文广新局，昆山市、泰兴市、沭阳县文广新局:

              根据国家新闻出版广电总局《关于开展全国新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查工作的通知》要求，省局组织了全省新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评审工作。现将评审情况通报如下：

              一、基本情况

              省局于3月份及时转发总局制发的《新闻出版广电(版权)行政处罚案卷评查办法》、《新闻出版广电(版权)行政处罚案卷评查标准》和《新闻出版广电(版权)行政处罚文书示范格式》三份文件，6月初制发《关于开展全省新闻出版广电（版权）行政执法案卷评查工作的通知》，明确了此次评查工作的指导思想、评查方法和标准及实施步骤。本次案卷评查采取各地自查、省局评查和抽查相结合方式，对2014年1月1日至2014年12月31日期间，各级新闻出版广电（版权）行政执法部门履行职责已办结的行政处罚案卷进行评查。

              各省辖市、省直管县在自查自评的基础上，上报参评优秀案卷共计67份。其中：南京6份、无锡5份、徐州5份、常州5份、苏州6份、南通5份、连云港5份、淮安5份、泰州5份、盐城4份、扬州2份、镇江5份、宿迁5份；泰兴2份、沭阳2份。

              省局专门成立了案卷评查工作领导小组，聘请有关专家，对报送的优秀案卷，严格按照标准逐件进行评查，作出评查意见和评分。随机抽查了南京市局、苏州市局、常州市局、宿迁市局、东海县局、连云港市局、盐城市局及盐城市亭湖区局的案卷评审组织情况及未报送案卷，并对报送的优秀案卷和在抽查过程中发现的案卷问题及时梳理汇总反馈，限期整改。

              省局在初评基础上推荐参加终评的案卷32份,最终评出特等奖2个，一等奖5个，二等奖10个,三等奖15个。案卷评查工作先进单位3个：苏州市局、南通市局、淮安市局。

              二、案卷特点

              从组织情况看，各地非常重视，及时制定评查工作方案，扎扎实实开展自查自评。从案卷评查情况看，参加评查的行政执法部门都能基本遵循立案（受理）、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程，依法办理行政处罚案件，特别是苏州市局、南通市局、淮安市局案卷的整体水平较高。明显反映出全省新闻出版广电（版权）行政执法水平在逐步提升，较好地树立了行政执法部门的形象，保证了法律、法规、规章的正确实施。主要特点有：

              （一）案卷质量明显提高。通过连续几年的案卷评审，各地上报的行政处罚案卷没有明显违法之处，质量比以往有较大提高。主要表现在：一是证据收集比较全面，证据种类较多，能够清晰反映行政执法的事实依据。二是法律依据的适用更加准确，能具体到条、款、项、目。三是行政决定的作出更加民主科学。作出重大行政处罚决定前，都经过案件审理委员会集体讨论。

              （二）注重行政执法主体和程序的合法性。各单位在具体执法中，能严格做到执法主体资格合法，执法人员“亮证”执法。能够在法定职权、法定授权和受委托范围内实施行政处罚，管辖权限也都符合法律规定。在执法程序方面，严格按《行政处罚法》规定，做到正确使用法律文书，严格遵循法定程序办理处罚案件，立案调查取证、审查决定、送达、执行四个阶段基本清晰明了。

              （三）法律规定和重要制度得以更好体现。一是执法人员在办案过程中，能够把握法律规定，坚持法律原则，注重社会效果，准确适用法律。如在办理行政处罚案件时，采用“说理式执法文书”，把处罚和教育相结合，在对违法行为人做出行政处罚决定前，责令其限期整改，再将整改情况纳入行政处罚决定考虑的范围，并明确告知救济途径；二是所有案件严格按照《行政处罚裁量基准制度》进行处罚，杜绝了人情案、糊涂案、处罚不清案的发生。三是认真对照《江苏省行政程序规定》在执法过程中特别注重程序环节、注重程序合法，将因程序不合法造成的行政诉讼和行政复议案件扼杀在初始阶段。四是认真执行罚缴分离制度。本次案卷评查，没有发现未实行罚缴分离的问题。

              三、案卷存在的主要问题

              （一）事实依据方面。部分案卷证据种类相对单一，偏向采用调查（询问）笔录作为定案依据，对其它种类证据收集不够全面。

              （二）法律适用方面。在行使自由裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有对裁量理由作出说明；有的案卷在适用法律时只涉及到法律规定条目，但无法律条目的具体内容。

              （三）程序方面。个别重大行政处罚案件没有集体讨论决定的过程记录；一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障；罚没物品清单缺失较多；个别卷宗缺少调查询问通知书。

              （四）文书制作方面。行政处罚案卷在问询前应当有问询通知单，部分案卷没有；处罚决定书内容不严谨，向被处罚人告知救济途径和期限不明确，不全面；个别复印材料模糊不清，有的没有说明文字或盖章。

              （五）归档装订方面。一些卷宗的编号、封面制作、目录填写、文书排列、页码编序不规范。

              另外，此次案卷评审范围明确是2014年度已办结的行政处罚案卷。个别单位未按要求报送，而是选报了2015年案卷。

              四、下一步工作要求

              （一）对照标准，积极整改。各地要高度重视这次行政处罚案卷评查中发现的问题，参照总局制发的《新闻出版广电(版权)行政处罚案卷评查办法》、《新闻出版广电(版权)行政处罚案卷评查标准》和《新闻出版广电(版权)行政处罚文书示范格式》三份文件，结合工作实际，采取切实有效的措施认真加以整改。同时，按照标准检查2015年以来的行政处罚案卷，查漏补缺，加以完善。

              （二）注重培训，提升素质。各地要进一步加大行政执法人员法律知识培训力度，在加强法律、法规学习的同时，规范案卷制作也应作为培训的重要内容之一。要安排法律专业人员或执法经验丰富人员，负责本单位的行政执法案卷管理工作，制定相应工作制度，结合总局要求进一步规范文书格式，制作行政执法样板案卷，用于指导本部门以及所辖地区新闻出版广电（版权）行政执法工作。

              （三）完善制度，常抓不懈。各地要不断完善内部运行机制，完善行政处罚案卷评查制度，将案卷评查活动作为推进依法行政的重点工作予以明确。做到一案一卷，材料完整，制作规范，不断提高行政执法水平和案卷质量。

              附件：2015全省新闻出版广电（版权）行政处罚案卷评查获奖名单

江苏省新闻出版广电局               

    2015年10月19日                   

附件：

2015 全省新闻出版广电（版权） 行政处罚案卷评查获奖名单

              组织奖：3个

              苏州市文广新局、南通市文化新局、淮安市文广新局

              特等奖：2个

              1、常州市文化行政综合执法支队，（常)文广新罚字﹝2014﹞第018号，江苏省邮政公司常州分公司从事非法出版物投递活动案；

              2、东海县文化行政综合执法大队，东文罚字（2013）第19号，东海县西双湖水库管理所损坏广播电视信号专用传输线路案件。

              一等奖：5个

              1、盱眙县文广新局，盱权罚字〔2014〕第01号，盱眙长宇音像制品经营部未经著作权人许可发行他人作品案；

              2、扬州市文化行政综合执法支队，2014年度扬版罚字第001号，武亚洲组织放映侵权电影案；

              3、常熟市文广新局，常文罚字﹝2014﹞第30号，常熟市教育印刷二厂有限公司接受委托印刷内部资料性出版物，未验证准印证；

              4、海安县文广新局，（海安）文罚〔2014〕010号，周海涛等4当事人擅自设立广播发射台案；

              5、镇江市文化行政综合执法支队，镇文罚字﹝2014﹞第07号，唐刘山销售非法音像制品案。

              二等奖：10个

              1、无锡市锡山区文体局，锡文罚﹝2014﹞第（015）号，超范围从事出版物印刷经营活动；

              2、泰州市文广新局，（泰）文广新罚字〔2014〕第4号，未经许可，擅自兼营包装装潢印刷品印刷经营活动案；

              3、苏州市文广新局，2014年度苏文罚字第073号，苏州乐园度假酒店有限公司擅自从事信息网络传播视听节目业务；

              4、泗阳县文广新局，（泗文广新）文罚字﹝2014﹞第042号，泗阳县文化音像经营非出版单位出版的音像制品案；

              5、南京市文广新局，2014年度宁文罚字11号，金陵饭店股份有限公司超 范围接收和使用卫星电视节目；

              6、玄武区文化局，2014年度玄文罚字002号，南京黄埔大酒店有限公司擅自安装和使用卫星地面接收设施；

              7、徐州市铜山区文化广电新闻出版与体育局，铜文广新体罚字﹝2013﹞第01号，徐州市铜山区疾控中心新区综合门诊部非法印制并散播非法出版物；

              8、常州市文化行政综合执法支队，（常)文广新罚字﹝2014﹞第028号，江苏悦闻天下传媒科技有限责任公司擅自从事信息网络传播视听节目服务案；

              9、如东县文广新局，东文罚﹝2014﹞14号，如东县双钱装璜有限公司未验证、核查《商标注册证》案；

              10、泰兴市文广新局，（泰）文广新罚字﹝2014﹞第002号，擅自从事出版物的发行业务。

              三等奖：15个

              1、无锡市文广新局，（锡）文罚字﹝2014﹞第018号，发行（使用）盗版教材案；

              2、无锡市文广新局，（锡）文罚字﹝2014﹞第004号，超范围从事印刷经营活动；

              3、淮阴区文广新局，2014年度淮文【罚】字第039号，淮阴区王营镇先锋书店销售非法出版物案；

              4、靖江市文广新局，（靖）文广新罚字〔2014〕第09号，未按许可范围接收境外电视节目；

              5、张家港市文广新局，2014年度张文广新罚字第19号，江苏金厦建设集团有限公司在广电设施保护范围内打桩取土案；

              6、南京市文广新局，2014年度宁文罚字22号，南京古南都有限公司违规接收境外卫星电视节目；

              7、徐州市文广新局，徐文广新罚字﹝2014﹞第26号，天赐书店发行非法出版物案；

              8、新沂市文广新体局，（新）文罚字﹝2014﹞第008号，擅自从事网上出版物零售业务；

              9、南通市文化行政综合执法支队，通文罚﹝2014﹞第4号，南通市金瑞大酒店有限公司未经许可擅自安装卫星地面接收设施接收卫星传送的电视节目案；

              10、沭阳县文广新局，（沭）文罚字﹝2014﹞第16号，未经批准擅自从事音像制品经营活动；

              11、连云港市文化行政综合执法支队，连文罚字﹝2013﹞第95号，灌云县沂北书店擅自从事中小学教科书发行业务案件；

              12、连云港市文化行政综合执法支队，连文罚字﹝2014﹞第11号，海州区祝捷书店超出新闻出版行政部门核准的经营范围经营；

              13、丹阳市文化行政综合执法大队，（丹）文罚字﹝2014﹞第026号，刘忠礼擅自安装和使用卫星地面接收设施案；

              14、盐城市文广新局，盐版罚字﹝2014﹞第1号，盐城市亭湖区夏斯成书店未经著作权人许可，擅自发行他人作品；

              15、盐城市文广新局，盐文广新罚字﹝2014﹞第4号，盐城招商场锦绣文化批发部发行非法出版权。