“检察蓝”纾解“企业难” 徐州市检察院合规改革让企业更安心

　　近期，江苏省徐州市检察院“深入推进涉案企业合规，营造良好法治营商环境”项目，在徐州市委政法委举办的“全市政法领域改革创新重点项目终评会”上，从全市13个项目中脱颖而出，以全场第一名的成绩荣获一等奖！

　　什么是涉案企业合规？如何推进涉案企业合规？推进涉案企业合规如何营造良好法治营商环境？请看——

　　 深入推进涉案企业合规

　　营造良好法治营商环境

　　涉案企业合规是指检察机关办理涉企案件，在依法作出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促企业做出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，预防和减少企业违法犯罪所开展的特定工作。

　　2021年6月，徐州被江苏省检察院列为涉案企业改革试点地区，全市检察机关从稳慎探索到深入推进，着力打造企业合规“徐州模式”：成立了全省首个涉案企业合规第三方管委会，建立了第三方监督评估专家和巡回检查小组两个人员库，探索了第三方组织、简式合规以及检察建议三种监管模式，开展事前、侦查、起诉、审判四大环节全流程合规，确定了涉案企业自愿申请、检察机关调查评估、提示合规风险、第三方组织监督评估、检察决定公开听证五个关键步骤。在保企业、稳就业、促发展等方面，做出了一些成效。

　　 以合规建设

　　促进企业管理科学化

　　开展涉案企业合规改革就是帮助企业诊断风险、消除制度隐患、促使其建立科学化、现代化管理体系的过程。如对一家涉案的大型化工企业探索“嵌入式”监管，检察机关建议第三方管委会选任4名专家到企业实施“坐班式”监督，针对该企业管理体系存在缺陷、安全生产制度不健全等问题，帮助企业筹建法律合规部，建立安全生产专项合规体系与整体合规管理体系。 经过合规整改，该公司2022年经营额达34亿元，缴纳税款1.1亿元。因办案成效突出，该案获评江苏省法律服务保障民营经济高质量发展典型案例，并被最高检作为典型案例刊发。

　　 以检察履职

　　促进诉源治理机制化

　　检察机关以企业合规为抓手，能动履职，有效化解社会矛盾，实现案结事了。如一起民营企业非法吸收公众存款案，探索在审判阶段开展合规建设，使得企业能够继续经营，并以企业盈利履行还款义务，化解了200余名集资参与人的信访风险。 企业合规既要“治已病”更要“治未病”，针对企业在股权转让等资本运作中面临的风险，提出对全市重点市场主体探索开展“事前合规”，与市地方金融监管局、银保监分局会签意见，并选取两家重点企业作为试点，推动其建立健全合规管理制度。

　　 以多方合力

　　促进社会治理现代化

　　为了实现“既让违法企业受到应有的处罚，又使企业‘活下来、留得住、经营好’”的目标，市检察院与市市场监管局、市税务局等单位会签意见，建立涉案企业合规互认机制，强化刑行衔接。2022年共向行政机关反向移送合规不起诉案件7件，行政机关均依法作出行政处罚决定。实践中，检察机关并未止步于个案办理，让“一企”合规变为“一起”合规才是其追求的效果。通过个案中发现的徐州市变压器行业、建筑行业存在以次充好、安全生产等问题，联合行政主管部门开展集中治理，监督、指导70余家企业依法生产经营，实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”。 改革一年多以来，全市共对35家涉案企业开展合规建设，涉案企业资产总额合计近100亿，营业收入近60亿，从业人员近5000人。工作做法获最高检、市委市政府主要领导批示肯定，国家级媒体宣传报道30余次，1项课题获最高检立项，3起案件获评国家级、省级典型案例，8篇论文获省级以上表彰，在省级会议交流发言4次。下一步，全市检察机关将坚持“能用尽用”的原则，持续扩大办案规模，不断拓展案件类型，推进刑事诉讼全流程适用，进一步完善第三方机制建设，积极扩大改革影响力，合力打造企业合规建设的“徐州样本”。